1.事實發生日:98/04/03
2.公司名稱:安可光電股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:中華民國證券櫃檯買賣中心第5屆第25次董事會決議
通過及第461次有價證券上櫃審議委員會決議事項及執行說明
6.因應措施:依相關規定辦理
7.其他應敘明事項:對於上櫃案承銷公告前承諾應辦理事項及公開
說明書應行補充揭露事
項辦理情形說明如下：
（一）承諾於上櫃掛牌後，至少每三年應參加中華公司治理協會
辦理之「上市上櫃公司治理制度評量」，評量結果並應於股東會
報告:本公司已出具承諾書辦理
（二）承諾 貴中心於必要時得要求本公司委託經 貴中心指定之
會計師或機構，依貴中心指定之查核範圍進行外部專業檢查，並
將檢查結果提交 貴中心，且由本公司負擔相關費用:本公司已出具
承諾書辦理
（三）承諾於最近一次股東會修正章程，於章程訂明董事、監察
人之選舉方法，並訂明該方法有修正之必要時，除應依公司法第
172條等規定辦理外，並應於召集事由中列明該
方法之修正對照表：將於本年度股東常會修章辦理。
（四）承諾於上櫃掛牌前，更換監察人元榮投資開發股份有限公
司一席：已改選完成。
（五）承諾於訂定上櫃掛牌前之承銷價格時，充分考量97年最近
期營業收入及稅前純益較96年度同期衰退之影響：本公司已出具
承諾書辦理。
（六）於公開說明書補充揭露事項：
（1）公司面臨同業競爭，主要原物料掌握在日、韓廠商及產業變
化對其產品生命週期之影響等風險及所採具體因應措施（2）營運
狀況：公司如何招募優秀研發人員及提升研
發能力之說明及公司未來產品佈局策略之說明。（3）特別記載事
項：本公司於96年9月28日自錸德科技分割出來，錸德科技當時持
有本公司100%股權，截至送件日為止，錸德
科技持有本公司60.19%股權。有關本公司對錸德科技為降低對本
公司之持股比例所進行之股權分散行為，其分散對象、價格之決
定方式，暨未違反本中心上櫃審查準則第10條第1項第10款規定之
說明。前述相關內容請參閱本公司「現金增資發行新股辦理上櫃
前公開承銷暨股票初次上櫃公開說明書」，詳公開資訊觀測站
(http://newmops.tse.com.tw/)
（七）推薦證券商對公司以下說明之評估意見：（1）對公司業
績變化合理性及未來發展性之評估意見。（2）對公司面臨同業競
爭，主要原物料掌握在日、韓廠商及產業變化對其產品生命週期
之影響等風險及所採具體因應措施說明之評估意見。（3）對公司
如何招募優秀研發人員及提升研發能力說明之評估意見。（4）對
公司未來產品佈局策略說明之評估意見。（5）公司有關錸德科技
為降低對該公司之持股比例所進行之股權分散行為，
其分散對象、價格之決定方式，暨未違反本中心上櫃審查準則第
10條第1項第10款規定說明之評估意見。（6）對公司96年度經會
計師查核簽證及97年上半年度自行結算之稅前純益分別為92,910
仟元及27,440仟元，有關稅前純益下降原因及所採具體改善措施
說明之評估意見。前述相關內容已依規定揭露於推薦證券商評估
報告之中。

<摘錄公開資訊觀測站>