運達證券投資顧問股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處
分案
一、裁罰時間：98年11月18日
二、受裁罰之對象：運達證券投資顧問股份有限公司及其受雇人
李以勒
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第
15條第1項第2款及第26條第3項。
四、違反事實理由：運達證券投資顧問股份有限公司（以下稱運
達投顧）業經本會許可兼營期貨顧問事業，經查其受雇人李以勒
98年5月27日盤後於華人商業台運達投顧製播之「股市利樂」節目
中，屢次強調獲利，未同時說明相對風險，並於從事期貨交易分
析之同時，有招攬客戶之廣告行為。運達投顧核有違反期貨顧問
事業管理規則第14條第3款及第15條第1項第2款之規定，李以勒核
有違反同規則第26條第3項之規定。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處運達投
顧新臺幣12萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止受雇人
李以勒3個月期貨顧問業務之執行。
<摘錄證期局>
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