1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行
條件，如股息率等）:施羅德新紀元債券
2.事實發生日:99/3/11~99/8/16
3.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量：6,675,870.88單位每單位價格：NTD11.2266~11.2422元
交易總金額：NTD75,000,000元
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非
公司之實質關係人者，得免揭露其姓名）:
無
5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象
之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）
、移轉價格及取得日期:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應
公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、
處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分
該關係人之債權帳面金額:
不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應
列表說明認列情形）:
不適用
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他
重要約定事項（註一）:
不適用
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
交易之決定方式及價格之參考依據：依市場交易方式及基金淨值
決策單位：依取得或處分資產處理程序核決權限辦理
11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金
額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有本交易證券（含本次交易）之數量：2,668,516.84單位金
額：NTD30,000,000元 持股比例：0.54% 權利受限情形（如質押
情形）：無
12.迄目前為止，依本準則第三條所列之有價證券投資（含本次交
易）占公司最近期財務報表中總資產及股東權益之比例暨最近期
財務報表中營運資金數額（註二）:總資產比率：15.10% 股東權益
比率：25.39% 近期財務報告營運資金：NTD463,361仟元
13.經紀人及經紀費用:
不適用
14.取得或處分之具體目的或用途:
短期投資
15.每股淨值（Ａ）:11.22元
16.本次交易董事有異議:否
17.本次交易會計師出具非合理性意見:否
18.其他敘明事項:
1.該債券取得日尚未獲知申購單價，故暫以交易前一個營業日(
99/8/13)之基金淨值估算 2.基金持股比係依本公司持有單位數佔
該基金98年經CPA查核之發行在外受益權單位之比註一、其他重
要約定事項應註明有無訂定附買(賣)回、解除契約或其他不確定、
特殊約定條款
註二、取得有價證券且營運資金為負數者，尚應公告取得該有價
證券之資金來源及在資金不足情形下，仍取得有價證券之具體原
因

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