1.事實發生日:102/08/20
2.違規情形:本公司舉辦講習活動，有未依兼營期貨顧問事業內部控制制度辦理之情事，
違反期貨管理法令。。
3.該主管機關之處分情形:金管會處本公司新臺幣12萬元罰鍰。
4.預計改善措施:加強管理法令宣導及教育訓練，改善措施一個月內呈報金管會。
5.對公司營運之影響:無重大影響。
6.其他應敘明事項:無。
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