華南金控旗下的華南永昌證券，輔導邰港上櫃案發生嚴重缺失，
被證交所及櫃買中心處分，下月1日起三個月內不得送上市、櫃案
，是承銷新制實施以來，券商界最嚴厲的處分。

邰港原為華南永昌輔導的興櫃公司，去年11月10日跳票，次日邰
港即宣布撤銷興櫃登錄，同月27日更驚爆董事長、總經理等利用
辦理現金增資，涉嫌挪用公司資金上億元而被收押，檢調已偵辦
是否為掏空公司案。

櫃買中心查核後發現，華南永昌在輔導邰港時，每月應依財務業
務檢查表查看被輔導公司的資金有無缺口、是否資金緊俏，現金
增資方面則要查看增資用途等；但檢查表都沒有發現，未盡到檢
查義務，導致邰港後來發生上述的影響市場秩序重大事件。

櫃買中心表示，華南永昌輔導邰港嚴重缺失，已違反「就承銷商
所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」的兩款條文。

依規定對華南永昌的每款缺失各處以記5點、合計記10點缺點的處
置。

證交所及櫃中心表示，從今年3月1日起到5月31日止的三個月，拒
絕接受華南永昌出具的評估報告。亦即華南永昌在這三個月內不
得送上市櫃申請案，因而也將影響華南永昌輔導的發行公司，申
請上市櫃案的規劃時程。

依據證交所及櫃買中心「就承銷商所提出評估報告或其他相關資
料缺失處理辦法」第7條規定，承銷商最近一年內提出的評估報告
或其他相關資料有缺失，被處記缺點累計達10點，得拒絕接受承
銷商出具的評估報告三個月。

處記缺點累計達15點，得拒絕接受承銷商出具的評估報告六個月
；處記缺點累計達20點，得拒絕接受出具的評估報告九個月；累
計達25點，得拒絕接受出具的評估報告12個月，並建請主管機關
處理。

證交所表示，缺點累計是以最近一年內經主管機關、券商公會、
櫃買中心及證交所處記缺失的總合計算。

【記者白又仁／台北報導】華南永昌證券發言人丁琇瑜表示，確
實有收到券商公會對IPO（首次公開募集）業務停止三個月的處罰
糾正案，但對其他業務營運並沒有影響。

丁秀瑜指出，目前行情不佳，企業上市櫃意願不高，紛紛撤件，
加上企業營運受衝擊財務不穩，券商此時承銷新股IPO不但可能
沒賺頭，風險反而增加，與昔日行情多頭時相比，對目前公司獲
利影響不大。

<摘錄經濟>