為提供投資人高附加價值服務，許多營業員開始轉型成為財富管理人員，提供客製化的理財服務，並自102年起開放證券商受託買賣業務人員兼任財富管理人員。證交所統計，券商財管業務人員人數由今年初1萬1,172人，至今年9月底增加至1萬2,098人，增加幅度8.3％。

　　展望未來，目前主管機關已核准元大證券開辦指定單獨金錢信託，為首家申請開辦該項業務的證券商，證券商得就個別投資人概括指定運用的範圍或方法內具有決定權。

　　此外，券商公會已建議主管機關持續開放員工持股信託、員工福利儲蓄信託及保險金信託等業務，預期未來證券商可以提供投資人在財富管理上更多元的選擇與服務。

　　證交所券商輔導部表示，近年來因台股成交量不如以往水準，證券商經紀業務收入受到影響，且投資人以電子式交易比重逐年上升，證券商營業員面臨轉型壓力，同時，投資人也可以藉由證券商在投資專業上的強項，投資國內外金融產品。

　　為提升證券商經營競爭力，並滿足客戶投資理財的需求，金管會於98年9月開放證券商從事金錢信託與有價證券信託業務，截至今年9月共有10家證券商開辦信託業務。

　　證交所統計，到9月底，信託資產規模達1,122億元，其中金錢信託金額約為736億元（約占66％），有價證券信託金額約為386億元（約占34％）。

　　信託資產規模雖然較今年初1,240億元略為減少，但是金錢信託金額卻由今年初645億元成長至736億元，成長率達14％。<摘錄工商>