公告本公司經主管機關核准調整106年度現金增資發行股數 及募集金額

1.事實發生日:106/06/29
2.發生緣由:
(1)本公司首次辦理股票公開發行併同申報現金增資發行普通股
暨補辦公開發行員工認股權憑證乙案，業經財團法人中華民國證券櫃檯
買賣中心106年1月5日證櫃審字第1050036016號函申報生效在案，
發行價格為每股30元，發行股數為2,400,000股，
募集金額為72,000,000元。
(2)因當時整體客觀環境因素，資金無法於核准後三個月內募足，
故向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請展延資金募集時間三個月
至106年7月5日，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心106年3月24日
證櫃審字第1060006093號函核准在案。
(3)經考量實際募集資金狀況，為能完成此次資金募集，業於106年6月19日
經董事會決議通過調整本次現金增資之募集股數為1,420,000股，每股
發行價格30元維持不變，募集金額為新台幣42,600,000元，業經財團法人
中華民國證券櫃檯買賣中心106年6月28日證櫃審字第1060016648號函
核准在案。
3.因應措施:
一、基於保護股東權益，對已繳交股款之原股東、員工及認股人訂定
相關之補償方案如下：
本公司因調整發行股數及募集金額致已繳交股款之股東、員工及認股人等
可能主張其權利受損部份，特訂本補償方案補償之。
(1)適用對象：已繳款之原股東、員工及認股人。
(2)申請期間：自公告日起，至106年6月30日止。
(3)補償方案：對於本補償辦法公告前已繳款之原股東、員工及認股人如已
無認購意願者，利率按中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率計算。
計算公式如下：
認購股款x【1+(繳款日~實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期
定期儲金(小額)牌告機動利率(註2)/365】
(4)若仍未能於募集期限內募集資金完成，將退還原股東、員工及認股人
所繳納之股款並加計利息，退款金額之計算公式如下：
認購股款x【1+(繳款日~實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期
定期儲金(小額)牌告機動利率(註2)/365】
註1：實際退款日暫訂於106年7月21日，應付款項將以匯款方式支付。
註2：中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率係以106年6月21日
中華郵政公告之利率計算之。
(5)欲申請退還股款之原股東、員工及認股人，請於申請期間截止前，
逕向本公司股務代理人第一金證券股份有限公司股務代理部(台北市長安東路
一段22號5樓)，電話：(02-25635711)洽詢並完成申請，逾期未申請者，
視同維持原認購意願。
二、本公司負責人已出具承諾書，內容如下：
施吉生技應材股份有限公司現金增資發行新股乙案，業經財團法人中華民國
證券櫃檯買賣中心106年1月5日證櫃審字第1050036016號函申報生效在案，
以及106年3月24日證櫃審字第1060006093號函展延核准在案。
經考量實際募集資金狀況，為能完成此次資金募集，
經董事會決議調整發行股數為1,420,000股，每股發行價格維持不變
為新台幣30元，募集金額為新台幣42,600,000元，向財團法人中華民國證券
櫃檯買賣中心申請調整發行股數及募集金額，以利公司後續發展，避免有
資金短絀之情形，進而造成公司股東權益受損。
本人特別聲明在此募集作業期間，不影響原股東、員工及認股人之權益，
若原股東、員工及認股人在本期間若有損及權益之情事，提出合理及具體
理由主張其權益受損部份，本人願負賠償責任。
4.其他應敘明事項:無。
<摘錄公開資訊觀測站>