金管會盯上投信事業旗下基金相互交易等違規情事，繼日前警告
群益投信並罰84萬元，本周再度對元大投信開出罰單，罰鍰84萬
元。

金管會官員表示，根據規定，同一家投信事業旗下基金間不能相
互交易，最近金管會處分的案件，都是檢查局檢查時發現，投信
事業藉由安排第三者先轉一手，規避基金間不得交易的法令，但
仍被金管會查獲。

舉例來說，A投信事業將旗下甲基金，先賣給B證券商，兩天後B
證券商再賣給A投信事業旗下的乙基金。金管會官員表示，投信
業者認為，這樣的交易已有第三者，不算是甲基金跟乙基金間的
交易，但金管會檢查時，不但發現交易條件異常，實際查訪居中
的證券商，券商也不否認是配合甲基金的需要，兩天後再轉給乙
基金。

金管會本周對元大投信處罰84萬元，違規事由是元大投信所經理
的元大滿貫債券私募基金及元大滿貫六號債券私募基金，從事基
金間交易，的情事且公司運用基金投資或交易，有投資分析報告
的分析基礎矛盾，投資決定書未依據投資分析報告建議價格下單
，及投資分析流於形式。
<摘錄經濟A4版>