鉅亨網記者楊雅婷／台北• 2月14日 02/14 17:20
證期會今天召開證券商財務業務審查會議，通過對
長鴻證券、太祥證券處以警告，另外，也對相關失職人
員處以停業，甚至解除其職務。
證期會表示，長鴻證券長生分公司營業員王耀安接
受非客戶本人下單並逾越客戶單日買賣最高額度且未要
求提供適當擔保，導致發生違約交割，違反證券管理法
令，對該人員處以停止執行業務6 個月，至於公司則予
以警告處分。
另外，高橋證券營業員莊舒予盜賣客戶股票及盜領
款項，將該人員予以解職，並函請該公司加強內部控制
管理，確實助益改善。
至於統一證券營業員陳栩儀有與客戶為借貸款項之
媒介情事，對該人員停止一年執行職務，對該公司則函
請內部控制作業進行查核。
太祥證券申報國豐案林正勝、林維雄相關違約，對
太祥證券處以警告，並依法對國際、金豪、世界及勝和
及第一證券予以糾正。
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