1.事實發生日:109/10/28
2.公司名稱:陞達科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股相關事宜
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
一、本公司配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股3,300,000股，每股面額
新臺幣10元，總額新臺幣33,000,000元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
109年09月22日證櫃審字第1090011130號函申報生效在案。
二、本次現金增資發行普通股3,300,000股，每股面額新臺幣10元，競價拍賣最低承銷
價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個
營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七
成為上限，定為每股新臺幣34.86元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依
其得標價格認購；公開申購承銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均所得之
價格為之，並以最低承銷價格之1.09倍為上限，故每股發行價格暫定為新臺幣38元
溢價發行。
三、本次現金增資發行新股依公司法第267條規定，保留發行新股股份總數15%，
計495,000股由本公司員工認購，員工若有認購不足或放棄認購之部分，授權董事
長洽特定人認足之，其餘85%計2,805,000股，全數委由證券承銷商辦理上櫃前公開
承銷。
四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：
1.競價拍賣期間：109年11月02日至109年11月04日。
2.公開申購期間：109年11月10日至109年11月12日。
3.員工認股繳款期間：109年11月12日至109年11月16日。
4.競價拍賣扣款日期：109年11月05日。
5.公開申購扣款日期：109年11月13日。
6.特定人認股繳款日期：109年11月17日至109年11月18日。
7.增資基準日：109年11月18日。
五、本次現金增資所發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。
<摘錄公開資訊觀測站>