為擴展興櫃市場的規模，櫃買中心除鼓勵未上市櫃發行公司登錄興櫃
股市外，近來亦將目標擴展至證券商、專業經紀商及期貨商登錄興櫃
，根據上櫃部的資料顯示，目前符合證期會登錄興櫃條件的證券商高
達三、四十家。經櫃買中心與相關公司溝通的結果，包括大眾證券、
亞東證券及寶來瑞富期貨等三家業者，在解決內部個別問題後，近期
內可能將登錄。

按現今興櫃股市的發行辦法，證券商及期貨商並未設限不可登錄興櫃
股市，不過，除了櫃買中心的相關規定外，證券商、期貨商要登錄前
，還得取得證期會的核備函；過去證期會對此態度較為保守，因此，
興櫃股市實施以來還未有證券商及期貨商登錄成為興櫃股票。

櫃買中心表示，近期內證期會對證券商及期貨商態度改為開放，過去
證券商申請上市櫃（含興櫃）前向證期對的申請核准作業，是於每年
五月提出申請，證期會於六月審核，但目前已改為隨時申請、隨時審
核的作法，因此，櫃買中心現正將推廣證券商、期貨商登錄興櫃股市
列為重點工作之一。

根據櫃買中心統計，目前六十三家券商中，約有三、四十家券商及經
紀自營商符合登錄興櫃的資格，不過，由於證券商登錄興櫃的最終目
的是上市櫃，因此，扣除外資證券商及併入金控旗下的證券商，有意
願送件的證券商仍有高達四十家以上，至於上市櫃，在獲利條件必須
符合證券會規定的獲利均衡性的計算公式下，約僅剩下二十家證券符
合資格。

經櫃買中心溝通的結果，目前最有意願的證券商包括大眾證券及亞東
證券，且這兩家公司均已送件主管機關核備，最有機會於今年即送件
申請登錄興櫃，其他如寶來瑞富期貨則因已由中信及統一證券輔導，
未來也將有機會成為第一家送件登錄興櫃的期貨商。
<摘錄財訊7版>