1.事實發生日:107/03/09
2.公司名稱:致和證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股相關事宜
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣117,640,000元，發行普通
股11,764,000股，每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心106
年12月27日證櫃審字第10601021151號函核准在案。
二、本次現金增資發行普通股11,764,000股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最低承銷
價係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個營業日其
成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為其上限，訂為每
股新台幣6.97元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承
銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.3倍
為上限，故每股發行價格暫定以新台幣9.06元折價發行。
三、本次現金增資依公司法第267 條規定，保留發行新股總數14.99%，計1,764,000股
予本公司員工認購，本公司員工認購不足或放棄認購之股份，授權董事長洽由特定人認
購之；其餘發行新股總額之85.01%，計10,000,000股，全數委由推薦證券商辦理上櫃前
公開承銷。
四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：
(1)競價拍賣期間：107/03/14~107/03/16
(2)公開申購期間：107/03/22~107/03/26
(3)員工認股繳款期間：107/03/21~107/03/23
(4)競價拍賣扣款日期：107/03/23
(5)公開申購扣款日期：107/03/27
(6)特定人認股繳款日期：107/03/30
(7)增資基準日：107/03/30
五、本次現金增資發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。

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